На пороге революции по Гуттенбергу-Федорову

Анализ важнейших положений современной нормативно-законодательной базы электронного и традиционного документооборота свидетельствует о наличии фундаментальных терминологических проблем в данной сфере. В чем принципиальное отличие электронных документов от традиционных, каковы особенности сред, в которых эти документы существуют? Может ли электронный документ рассматриваться в качестве объекта гражданского права? На эти и ряд других вопросов, касающихся концептуальных понятий и определений электронного документооборота, попытались ответить авторы статьи.

Аналогия между традиционной (текст на бумаге) и электронной технологией отображения документа оправданна, если компьютер используется в качестве "большой пишущей машинки". Но уже сегодня, не говоря о перспективе, подобное скорее исключение, чем правило. Отчуждение электронного документа от человека возрастает беспрецедентными темпами. Налицо структурный, системный сдвиг, переход на более высокую ступень абстрактного отображения. Если ранее документ рассматривался исключительно как прерогатива человека, то сегодня он утрачивает субъективизм, становится безличным, в некотором смысле не зависящим от воли и сознания субъектов. Электронный документ перестает восприниматься человеком, компьютеру безразличен смысл документа, поскольку для машины "информация" - всего лишь маркированное особым образом упорядоченное подмножество двоичных символов.

Человечество, по сути, на переломе, сопоставимом с изобретением книгопечатания. Перспектива таких кардинальных изменений еще не осознается подавляющей массой пользователей информационными технологиями, чье представление об электронном документе базируется на его подобии традиционному. Только этим можно объяснить большое число ошибок в предписаниях законов и законопроектов в сфере электронного взаимодействия разных стран, разработанных различными коллективами квалифицированных специалистов, прошедших многократную экспертизу и обсуждение. Нормативные акты неизбежно должны отражать доминирующее мнение, иначе шансы на их принятие минимальны. Подробно многочисленные парадоксы опубликованных законов и законопроектов исследованы в работе [1], в электронном виде она представлена по адресу "http://www.pvti.ru/isl/izs.htm".

Подход, основанный на понятийной базе обмена информацией посредством традиционного (аналогового) документа, не соответствует требованиям перспективного этапа развития электронного взаимодействия. Далее рассматриваются системные особенности электронного документа и его отличия от традиционного.

Аналоговая и электронная среда существования документа

Традиционно понимаемый документ существует и действует в среде, образованной одушевленными мыслящими субъектами. Электронный документ, напротив, - в среде, образованной неодушевленными, цифровыми программно-техническими объектами. При конструктивном обсуждении свойств, характеристик и назначения информационного взаимодействия необходимо учитывать свойства этой среды. В течение многих веков отображение и восприятие информации осуществлялось на аналоговой, образной основе - передавались, принимались и первично обрабатывались образы. Традиционные документы, то есть аналоговые (АнД), создаются и используются только в аналоговой среде.

Аналоговая среда существования документа - система субъектов (людей), структурно объединенных и взаимодействующих на основе диктуемых обществом неформальных (язык, традиции, обычаи и пр.) и формальных (нормативная правовая база) правил обработки, хранения и передачи информации, представленной в образной форме. Правила вырабатываются обществом, внешней относительно любого субъекта силой, и базируются на причинно-следственных взаимосвязях различных явлений (образов), сформировавшихся в процессе развития и становления общества.

Аналитическое мышление абстрактно и предусматривает установление причинно-следственных связей некоторых характеристик предмета, процесса, явления на основе совокупности отвлеченных логических правил. Логика базируется на конечном числе исходных положений, вводимых аксиоматически. Результаты логического преобразования, по существу - прямое следствие, однозначно вытекающее из принятой аксиоматической базы. Электронные документы действуют самостоятельно в своем новом, логическом, цифровом мире. Там иные "правила игры": априорно известные, детерминированные, точные.

Электронная (цифровая) среда существования - система объектов (технических и программных средств вычислительной техники), взаимодействующих на основе формальных правил (архитектура, стандарты, технические параметры устройств, языки программирования и пр.) обработки, хранения и передачи информации, представленной в цифровой форме. Правила базируются на объективных физических и логических законах и устанавливаются внешней силой относительно любого элемента среды - человеком, владеющим и/или управляющим системой.

При создании, обработке и хранении аналогового документа общество, профессиональная среда непосредственно или через своих представителей (государство, организацию, группировку, семью) выступают относительно субъектов информационного взаимодействия в качестве "диктатора". Соблюдение формальных и неформальных приказов и распоряжений поощряется, а их нарушение наказывается. Человек всего лишь интеллектуальный исполнитель, действующий в рамках весьма жестких общественных предписаний.

При использовании традиционного (аналогового) документа и субъекты, и сам АнД, находятся в естественной для них аналоговой среде. Взаимодействующие субъекты "не ощущают" влияния общества, что обусловлено многовековой практикой традиционного информационного взаимодействия. Говорят, что именно человек создает, формирует, обрабатывает аналоговый документ, хотя основные ограничения (язык, правописание, стиль изложения, оформление и т.д.), накладываемые на АнД, регламентируются обществом, а не конкретным автором документа. Общество, группу нельзя отождествлять с каким-либо отдельным его элементом, это качественно иное образование, внешнее для любого человека.

Тем не менее, как только дело касается электронного документа, вводится внешний объект относительно среды существования ЭлД - человек, и по-прежнему считается, что электронный документ создает, формирует и обрабатывает именно человек, но при помощи компьютера. Платформа анализа должна быть неизменной: если в аналоговой среде рассматриваются только прямые участники информационного взаимодействия, то и в электронной надо придерживаться того же правила. В электронной среде роль человека та же, что и роль общества в аналоговой. "Очеловечивание" электронного документа, перенос понятий аналогового взаимодействия в электронную среду принципиально неверно и ведет к ошибкам.

Принципиальные различия аналоговой и электронной среды

Различия между аналоговой и электронной средой существования документа носят системный характер. Модели документов, построенные с учетом характеристик традиционной (аналоговой) или электронной (цифровой) среды их существования, приводят к полярным результатам. Следовательно, можно говорить об антисимметричности аналоговой и электронной среды.

Аналоговая среда - среда похожести, приблизительности, изменяемости документа в пространстве и времени. Электронная - среда однозначности, точности, постоянства ЭлД в пространстве и времени.

В аналоговой среде множество, моделирующее документ, имеет бесконечную мощность и является непрерывным, в электронной - конечную мощность и дискретно.

Восприятие информации в аналоговой среде одномоментно, целостно, в электронной среде - последовательно и фрагментарно. В аналоговой среде любые два "одинаковых" экземпляра документа обязательно чем-то отличаются. В электронной среде они неразличимы, как две капли в стакане воды.

Аналоговый документ не воспринимается объектами электронной среды, электронный документ - субъектами аналоговой среды (людьми). Распечатанный документ или изображение на экране монитора - это не ЭлД, а аналоговый документ, имеющий, правда, некоторое отношение к исходному электронному документу.

Любой документ состоит из двух компонентов. Один из них содержание, реализующее прямое, информационное назначение документа. Другой назовем атрибутами, которые выполняют вспомогательные функции: обеспечивают необходимые условия для восприятия и обработки документа, придают содержащейся информации статус документированной. Иными словами, атрибуты - некоторая оболочка для содержания документа, его "упаковка". Этот ресурс используется для обеспечения дополнительных функций информационного взаимодействия: справочных, защиты содержания (информации), юридических, технологических и др.

Информация документа всегда конечна, для ее отображения, в принципе, достаточно конечного множества. Из модели документа в виде множества вытекает, что атрибуты аналогового документа отображаются множеством бесконечной мощности, тогда как электронного - конечной мощности. Чем меньше ресурс, тем меньше возможностей. Обеспечение информационной безопасности, правовых аспектов применения документа при электронном взаимодействии много сложнее, чем при аналоговом.

Информация в электронной среде

Качественное отличие электронной среды существования документа обуславливает принципиальные изменения системных понятий электронного документа и документооборота. Точность, свойственная цифровой среде и цифровым операциям, предъявляет новые требования к однозначности трактовки системных понятий электронного документа, что неизбежно сказывается на формализации терминологии.

В аналоговой среде информация понимается как сведения, знания о чем-либо или ком-либо, что предполагает наличие интерпретатора (человека), преобразующего совокупность физических сигналов в информацию. В электронной среде нет ни знания, ни сущности: объектам среды, программно-техническим средствам вычислительной техники, это "неведомо". Здесь "информацией" считается лишь то, что "приказано" считать таковой. "Начальником", отдающим "приказы", является внешний относительно среды субъект: автор сообщения, выбирающий информационную систему, выполняющую его "распоряжения". Технологически "приказ" реализуется маркировкой некоторого множества (последовательности) сигналов как "информация", а собственно информация определяется очередностью, порядком элементов последовательности.

Требование неизменности содержащейся в документе информации означает, что любые преобразования исходного информационного множества приводят к эквивалентному информационному множеству на выходе. В математике две последовательности элементов считаются эквивалентными, если сохраняется отношение предшествования между их элементами - изоморфные последовательности. Когда восстановление исходного порядка возможно на основе некоторого правила, речь идет о вычислимом изоморфизме.

Информация в электронной среде - выделенное известным способом конечное дискретное (цифровое) множество элементов, на котором определено бинарное отношение упорядоченности: для любой пары элементов множества известно предшествование одного другому.

При электронном взаимодействии должно сохраняться отношение упорядоченности множества сигналов, маркированного как "информация", и обеспечиваться (вычислимый) изоморфизм преобразований.

Таким образом, выдвигаемое в ряде законопроектов требование сохранения формата электронного документа неправомерно. Формат ЭлД можно менять, достаточно установить исходный порядок символов (букв, знаков).

Логически изоморфные последовательности неразличимы. Соответственно, в электронной среде изоморфные последовательности сигналов неразличимы по критерию содержащейся информации и представляют один и тот же электронный документ. Назовем такие последовательности электронных символов реализациями электронного документа.

Электронный документ - это множество неразличимых по критерию упорядоченности (эквивалентных) реализаций. Количество реализаций (мощность множества) не лимитируется, более того, может меняться в зависимости от места, времени и способа отображения ЭлД.

Любая из реализаций полностью характеризует остальные, то есть все множество, так что индикация и идентификация собственно ЭлД возможна на основе любого подмножества его реализаций. Например, по первой полученной реализации, по двум совпадающим (при повторном запросе), по двум из трех (мажоритарная логика), и т.д. Подобное наблюдается и в аналоговой среде, например, АнД в виде микрофотографии. Индикация такого документа возможна только по его проекции (фактически реализации) на экран.

Юридической силой обладает электронный документ, понимаемый как множество неразличимых реализаций, которое и служит оригиналом ЭлД. Множество (но не реализации!) является единственным, уникальным.

Разрешается парадокс законопроектов, допускающих существование нескольких оригиналов (подлинников, экземпляров) ЭлД с одинаковой юридической силой: это разные реализации единственного ЭлД-оригинала. И если документ разовый (например, электронное платежное поручение), то необходима единственность индикации множества, но не его элементов-реализаций. Совершенно разные задачи: обеспечить уникальность индикации объекта и уникальность самого объекта.

Применительно к электронному документу теряют смысл понятия "идентичные", "одинаковые", "экземпляры" ЭлД. Две записи документа на различных дискетах следует понимать как две реализации одного и того же документа, а не как два "идентичных" ЭлД. В электронной среде эти записи неразличимы, в то же время в аналоговой среде можно различить дискеты, но не записи.

Неразрывность понятий "документ" и "сектор действенности документа"

Понятие "документ" имеет смысл, только если задан (явно или неявно) его сектор действенности. Строго говоря, документ есть пара: сектор действенности и сам документ - информация, отображение которой отвечает требованиям этого сектора.

Сектор действенности иностранной банкноты в России - не территория страны, поскольку обмен валюты на товары и услуги в нашем государстве запрещен. Сектор действенности составляют только пункты обмена валюты, где зарубежная банкнота выполняет функции документа, выступая в качестве формального основания для обмена ее на рубли. Только там обязаны проверять соответствие оформления (подлинность) предъявляемой банкноты эталонным требованиям автора документа (центрального банка страны-изготовителя).

Аналоговый документ - это информация, оформление которой определенный сектор среды существования считает достаточным для того, чтобы признать ее фактом - формальным основанием для возникновения, изменения, прекращения конкретных правоотношений между участниками информационного взаимодействия. Если сектор действенности АнД - страна, то документ является юридическим фактом - предусмотренным в законе обстоятельством для изменения правоотношений.

Сектор действенности аналогового документа - подмножество субъектов аналоговой среды, в котором документ признается фактом и которое характеризуется едиными (явными или неявными) правилами трактовки прав и обязанностей, предоставляемых и/или налагаемых на участников взаимодействия на основании документа.

Электронный документ - информация, оформление которой определенный сектор электронной среды считает достаточным для признания ее фактом - основанием для возникновения, изменения, прекращения конкретных взаимодействий (процессов) между программно-техническими объектами сектора среды. Здесь речь идет о процессах, так как электронный документ, в отличие от аналогового, в активизированном состоянии принципиально не фиксируется и, по существу, является процессом.

Сектор действенности электронного документа - подмножество объектов электронной среды, в котором документ признается фактом и которое характеризуется едиными детерминированными правилами наложения ограничений или предоставления возможностей запуска, изменения, прекращения конкретных программно-технических процессов между объектами среды.

Таким подмножеством может быть локальная сеть учреждения, корпоративная система, региональная сеть. Как и в аналоговой среде, правила обработки и преобразования ЭлД в электронном секторе формируются внешней силой относительно каждого из объектов сектора. Но если в аналоговой среде в качестве такой силы выступает общество, то в электронной - внешний относительно программно-технических объектов сектора субъект, владелец информационной системы, задающий ее построение, правила доступа в систему и алгоритмы обработки документов.

Оформление документа - это совокупность неотъемлемых от документа признаков (атрибутов), в достаточно широких пределах не зависящих от его содержания, постоянных для каждого класса документов. Атрибуты документа играют решающую роль при обеспечении служебных функций, необходимых для признания документа в рамках сектора действенности как факта.

Дуализм документа: документ-информация и документ-вещь

Документ в аналоговой среде - это идентифицируемая информация, закрепленная созданным человеком способом для ее обработки, передачи и хранения во времени и пространстве. Исходя из данного определения, можно выделить два главных аспекта. С одной стороны, документ - информация, то есть нечто нематериальное. С другой - не просто информация, а "закрепленная" информация, что автоматически означает ее материальную реализацию. Уже по этому можно судить о двойственной природе, дуализме документа: документ как информация; документ как вещь, предмет - нечто, на чем эта информация зафиксирована.

Вещный аспект у электронного документа выражен значительно сильнее, чем у аналогового: информация теряет присущую ей в аналоговой среде отличительную характеристику быть сведением, фактом, характеризуется только маркировкой подмножества информационных символов. В технологическом плане содержание и атрибуты ЭлД имеют одинаковую физическую природу. Фактически электронный документ представляет собой сложное изделие, пусть и в весьма специфической форме.

Перспективным выглядит применение норм вещного права к регулированию общественных отношений между субъектами, причастными к обмену электронными документами. Виртуальность активизированного ЭлД не должна быть непреодолимым препятствием к интерпретации электронного документа как вещи. Недвижимость, здания, земельные участки трудно назвать вещью, но они являются объектами вещного права.

Вещное право - субъективное гражданское право, объектом которого является вещь. Лицо, обладающее вещным правом, осуществляет его самостоятельно, не прибегая к содействию других (обязанных) лиц. Собственник вещи владеет, пользуется и распоряжается ею по своему усмотрению в пределах, установленных законом.

Правовые нормы в сфере электронного взаимодействия должны регулировать общественные отношения между субъектами, причастными к обмену электронными документами. В их число входят не только непосредственные участники информационного обмена, но и все субъекты-посредники, имеющие возможность воздействия на технологическую реализацию электронного документооборота. Электронное взаимодействие осуществляется по следующей цепочке: автор/отправитель - исполнитель - получатель/пользователь. Процесс электронного взаимодействия интерпретируется как последовательное отчуждение прав собственности, владения, пользования ЭлД между субъектами-участниками информационного взаимодействия.

В правовом поле электронный документ в процессе технологической реализации электронного взаимодействия может рассматриваться как объект гражданских прав.

В электронном взаимодействии участвуют: с одной стороны - "безответственная" техническая система, с другой - субъекты правоотношений, пользующиеся продукцией этой системы и функционально связанные с ней. Правоотношения между субъектами, причастными к электронному взаимодействию посредством неодушевленного и не воспринимаемого человеком ЭлД, определяются гражданскими правами этих субъектов: имущественными и связанными с ними личными неимущественными отношениями. Связь реализуется на основе требований к качеству продукции электронного взаимодействия, носящих технологический характер - машина только исполняет предписания ее владельцев или пользователей.

Технология изготовления, обработки, передачи, хранения и сопровождения ЭлД должна предусматривать достижение функциональной цели электронного документа - признание его сектором действенности в качестве (юридического) факта. Содержание документа не может меняться, должны обеспечиваться его технологические параметры, дающие формальное основание для признания документа фактом, позволяющим реализовать права участников взаимодействия. Нарушение целостности ЭлД - это порча "чужой вещи"; несанкционированный доступ, нарушение конфиденциальности - неправомерное пользование чужой собственностью. Дискредитация электронного документа - это порча чужого имущества; невозможность аутотентификации - нарушение исключительных прав на ЭлД, авторских прав, причинение ущерба деловой репутации и пр.

Назначение защиты информации - обеспечение прав субъектов, принимающих участие в реализации электронного взаимодействия.

ЛИТЕРАТУРА

1. В.А. Гадасин, В.А. Конявский. От документа - к электронному документу. Системные основы. М.: "РФК-Имидж Лаб", 2001, 192с.

Опубликована: "Connect! Мир связи" - N 1, 2002 г., с. 10-1; N2, 2002 г. с.18-20

Авторы: Гадасин В. А.; Конявский В. А.

Дата публикации: 01.01.2002

Библиографическая ссылка: Гадасин В. А., Конявский В. А. На пороге революции по Гуттенбергу-Федорову // Connect! Мир связи. М., 2002. № 1. С. 10–12; № 2. С. 18–20

---